长安期货上海营业部因内部控制缺陷被监管责令改正
发布日期:2025-01-25 05:37 点击次数:202
财中社1月9日电根据中国证券监督管理委员会在2025年1月9日发布的公告,长安期货有限公司上海营业部因其原负责人王永亮在任期间存在介绍和协助投资者代客理财的行为,受到责令改正的监管措施。该行为反映出营业部内部控制的缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
长安期货有限公司上海营业部需在收到决定书之日起30日内进行改正并提交书面报告。如对该监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间,该监督管理措施将继续执行。
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